证券法律法规

我国有关证券监管的法律规范有哪些?请列举。

（八）《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会发布 1997年3月3日起施行)；（九）《禁止证券欺诈行为暂行办法》(国务院证券委发布 1993年9月2日起施行)。

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。

证券发行上市的监管。 证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，我国对证券发行实行审批制。

《证券市场基本法律法规》考什么内容?附复习技巧

证券发行和交易的三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

证券从业资格考试科目特点证券市场基本法律法规：《证券市场基本法律法规》科目主要考查法律法规、业务规范、违法违规行为等知识点，涉及范围广且杂，需要考生理解性记忆知识点。

证券从业资格考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门，其中基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体等考点；法律法规包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理等考点。

《证券市场基本法律法规》法律法规主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任。考的基本都是一些规章制度，需要大家背诵的东西很多。

证券市场法律规制的特殊规则有哪些

1、（一）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（二）由国务院制定并颁布的行政法规。（三）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

2、依现行法规，每个投资人欲从事证券交易，须首先向证券登记公司申请开设证券帐户，凭该证券帐户可以从事二级市场证券交易，也可以从事一级市场网上认购；其次须向具体的证券公司(交易所会员)申请开设资金帐户，存入交易资金，其限额由证券公司自行规定。

3、（1）集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户、委托买卖；场内竞价；清算和过户。（2）大宗交易制度。针对大宗交易建立的不同于正常规模交易的交易制度称为大宗交易制度。

4、在1986年以前，规范证券市场的法规主要有：《反欺诈(投资)法》(1958年)、1985年《公司法》、1973年《公平交易法》、1985年《内幕交易法》。

证券市场基本法律法规考试知识点:并购重组财务顾问业务规则

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。

《办法》规定，可以从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构包括：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构。但不同的机构需满足不同的任职资格要求。

为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》，包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。

财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件： ①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

证券法关于信息披露的规定

1、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

2、制定本办法。第二条　信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。

3、法律主观：上市公司信息披露管理办法是为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定的办法。

4、信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。